Prevencion de lavado de dinero

Prevención de lavado de dinero (PLD)

Con motivo de la publicación del 17 de octubre del 2012 en el Diario Oficial de la Federación, se dio a conocer la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, mejor conocida, simplemente conocida como “Ley Antilavado”, representa un avance en nuestro al permitir conocer mediante las llamadas “Actividades Vulnerables”, las conductas típicas en que comúnmente se involucran recursos de procedencia ilícita. Dicha ley es de tipo informativo, lo que significa que principalmente para dar cumplimiento a la misma hay que informar al SAT (SHCP), sobre las operaciones descritas en la propia ley, siempre que se satisfagan los supuestos normativos.

Las obligaciones contenidas en la ley de referencia, se pueden dividir principalmente en las siguientes:

  • Obligación de identificar al cliente o usuario involucrado y recabar su identificación
  • Proporcionar los Avisos de ley, cuando corresponda, acorde a la Actividad Vulnerable de que se trate.
  • Llevar un control de las Actividades Vulnerables que permita llevar un conteo acumulado de las Actividades Vulnerables y su registro.
  • Permitir el desarrollo de las Visitas en el domicilio y que tengan como propósito la revisión de la documentación, imágenes, información, etc. soporte de las Actividades Vulnerables.
  • Obligaciones de resguardo, conservación y no destrucción en términos de ley.

No te hagas acreedor a sanciones monetarias y/o penales, te asesoramos para poder dar cumplimiento a las obligaciones que en materia de prevención de lavado de dinero pudieras tener a tu cargo.

Cumple a tiempo
Cumple a tiempo

Actividades Vulnerables
Las actividades vulnerables, son como su nombre lo indica, actividades en que típicamente podrían ser introducidos recursos de procedencia ilícita, y que por ende deben estar sujetas a una supervisión por parte de las autoridades, en base a la información suministrada por los sujetos que las realizan. Es importante resaltar que no obstante la Ley de referencia y conocida como “Ley Antilavado”, se refiere a la identificación, con respecto al movimiento de los recursos en dos sentidos;
Se enfoca hacia las instituciones que integran el sistema financiero consistente en la identificación de operaciones inusuales, internas preocupantes y relevantes, así como las transferencias internacionales y operaciones con moneda extranjera, las cuales QUEDAN FUERA del alcance de la LFORPI (Ley antilavado), en cuanto a obligaciones para su instrumentación, por regirse conforme a la normativa aplicable a la institución financiera que se trate, siendo estas instituciones en la especie: bancos (instituciones de crédito), casas de bolsa, SOFOM (Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Compañías de seguros, etc. y;
Se dirige de manera particular hacia las operaciones que realizan personas físicas o morales que no son integrantes del sistema financiero y éstas SI QUEDAN DENTRO del alcance de la citada ley, es decir, obliga a particulares, como podrían ser empresas inmobiliarias, agencias de venta de vehículos, empresas constructoras, empresas que realizan blindaje, agentes aduanales de materiales de resistencia balística y blindaje, de máquinas de juego para casinos, de materiales para fabricar tarjetas prepagadas, fedatarios públicos como notarios y corredores, etc. y éstos son propiamente los que realizarán las Actividades Vulnerables y que deberán estar sujetos a proporcionar la información correspondiente al SAT.

Juicio de Amparo en Linea en México

Por: Noe Netzahualcoyotl Ornelas Calderón  ornelasnn@gmail.com
Nuestro país experimenta profundas reformas legales, ya que en estos últimos años, se han instaurado nuevos procesos judiciales, tanto en los ámbitos local y federal, ya que ahora, además de contar con el tradicional juicio con escrito (con tendencia a la escritura), ahora contamos con juicios orales, así como juicios escritos promovidos por vía electrónica, es decir por Internet.

El juicio en línea

Desde algunos años ha venido operando el juicio en línea ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, y en algunas entidades como en Quintana Roo en el ámbito civil es posible promover por correo electrónico, así como en la Ciudad de México, más limitado, se pueden consultar los acuerdos del Juez a través del sistema informático SICOR, lo que representa un avance en materia jurídica.

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Juicio de Amparo en Línea

Como ya es sabido por algunos abogados litigantes en nuestro país, a comienzos del presente año dio comienzo el llamado juicio de amparo en línea, contenido en la Nueva Ley de Amparo reglamentaria de los artículos 103 y 107 de nuestra Constitución Federal, que de acuerdo al artículo 3o, que permite en el juicio de amparo presentar promociones por escrito y siendo optativo presentarlas de forma impresa o electrónicamente.

Se precisa en el citado artículo que los escritos en forma electrónica se presentarán mediante el empleo de las tecnologías de la información, utilizando la Firma Electrónica conforme a la regulación que emita el Consejo de la Judicatura Federal. Nos dice también que la firma electrónica es el medio de ingreso al sistema electrónico del Poder Judicial de la Federación y producirá los mismos efectos que la firma autógrafa.

Primero se debe hacer la solicitud de la firma electrónica FIREL, a través de la siguiente liga en la que además se dan instrucciones detalladas:

https://www.firel.pjf.gob.mx/

En la liga indicada se solicita un certificado digital de firma electrónica

Se descarga un software generador del requerimiento dando como resultado un archivo con extensión (.req)

Hay que proporcionar una clave de acceso y una clave de revocación y disponer del CURP

Después se adjunta dicho requerimiento y se proporciona la CURP y clave de revocación

Se pide una cita, debiendo adjuntar acta de nacimiento, credencial para votar (INE o IFE) y comprobante de domicilio reciente. Un punto importante a considerar es que los documentos escaneados no deben ser muy pesados, pero sí deben ser legibles, así  que de preferencia al escanearlos no lo hagan en una resolución muy alta.

Una vez se accede al sistema de citas, es posible elegir el Estado y las oficinas, así como el horario disponible. Es importante remarcar que al acudir a la cita hay que IMPRIMIR la confirmación de la cita que se envía al correo electrónico proporcionado, así como llevar los documentos escaneados en ORIGINAL.

En la cita se hace toma de huellas digitales, se toma la foto del interesado y se digitaliza la firma autógrafa y en seguida se envía por correo electrónico la liga para descarga del certificado, así como una secuencia de números. Hay que conservar ese correo.

Hecho el procedimiento anterior ya podemos firmar digitalmente nuestra demanda de amparo u otras promociones en un juicio de amparo, ya sea ante Juzgados de Distrito o Tribunales Colegiados de Circuito a través de la siguiente liga:

http://www.serviciosenlinea.pjf.gob.mx/juicioenlinea/Presentacion/RegistroDemanda

Algunos puntos a considerar, con motivo de nuestra experiencia en estos procedimientos son las siguientes:

Al promover un amparo por medios electrónicos procurar que en un mismo archivo, ya sea en Word o PDF (es posible también usar el editor en línea), vayan los anexos de la demanda también escaneados en que conste el acto reclamado, -siempre que optemos por presentarlos inicialmente-, y no debe pesar el archivo más de 10 MB, ya que en caso de excedernos el sistema nos prohibirá la carga del archivo.

Una vez subido el archivo se debe firmar electrónicamente (excepto en el supuesto de presentación en términos del art. 15 de la Ley de Amparo) adjuntando el certificado de la firma electrónica e ingresando la clave de acceso (no la clave de revocación). El sistema a continuación permite elegir la oficina de correspondencia común de los diversos Juzgados y Tribunales, cuando es demanda inicial para que sea recibida por ésta y se imprima el acuse de recibo con el número de folio correspondiente.

Dependiendo de la hora en que se envíe el escrito inicial, éste se asigna a un Juzgado o Tribunal y se le da seguimiento con el folio a partir de las 24 Hrs. siguientes hasta que el sistema muestre el órgano al que fue turnada nuestra demanda y el número de expediente asignado.

A partir de este punto, nuevamente hay que ingresar al sistema para pedir la autorización para consulta electrónica del expediente para poderse notificar vía electrónica de los acuerdos, así como para consultar y descargar los mismos, y dicha solicitud se hace en la misma página, pero en el apartado “Juzgados de Distrito y Tribunales de Circuito”, y casi hasta abajo hay un enlace que dice “Registrar usuario”, en el que nuevamente tenemos que registrarnos debiendo indicar otro nombre de usuario y contraseña.

Es muy importante no confundir el registro para la firma electrónica FIREL, con el diverso registro que se hace para poder acceder a los Juzgados y Tribunales, ya que son cosas diferentes.

Durante el proceso de registro descrito, el sistema nos pedirá además de indicar un nombre de usuario y clave, firmar la solicitud de registro subiendo la firma electrónica que es el archivo .pfx y tecleando su contraseña (la primera que se designó junto con la clave de revocación). Cuando el sistema confirma el registro, debemos recordar, o mejor dicho ir apuntando todos los datos, ya que el nombre de usuario lo usaremos para posteriormente presentar una promoción ante el órgano jurisdiccional pidiendo el acceso a ese USUARIO dentro del juicio que se trate.

 

Acceso a consuta del expediente en línea ante Juzgados de Distrito y Tribunales Colegiados

Una vez el Juzgado o Tribunal Colegiado acuerde el acceso al expediente, el sistema se libera y ya es posible consultarlo a través del sistema, sin embargo también tiene un orden para la consulta, es decir, el sistema no registra todos los apartados, como en la tiendas en línea, sino que primero accesamos al apartado de Juzgados de Distrito y Tribunales e indicamos los datos como entidad, juzgado, tipo de asunto, expediente, etc. y firmamos la solicitud con el archivo .pfx y en seguida consultamos el expediente electrónico en la pestaña correspondiente.

  1. En la página descrita, apartado Juzgados de Distrito y Tribunales colegiados:

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2. Una vez se ha proporcionado el acceso al sistema muestra la sig. pantalla:

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3. En seguida nos vamos directo a la pestaña de Expediente electrónico y le indicamos al sistema los datos del juicio a consultar (previa autorización mediante acuerdo del Juzgado o Tribunal).

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4.Nos vamos a Estrados y desde ahi se puede accesar a las notificaciones pendientes:

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5. Podemos consultar el expediente, dirigiéndonos a la pestaña que dice Expediente electrónico (ya estando dentro del Juzgado en que se hará la búsqueda y que lo mostrará en la parte superior derecha), teclaeando el número de expediente:

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6. Se muestra un listado de los asuntos que se tengan en el Juzgado o Tribunal y sólo resta hacer click en Detaalle para poder descargar y ver promociones y acuerdos.

 

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Quizá omitimos algún paso, pero de cualquier forma puedes mandarnos una consulta y correo y con gusto te apoyamos. Contáctanos mediante formulario o al correo info@abogadosyasesores.com.mx

Autorización para consulta de expediente

Con motivo de diversas consultas,en relación a la autorización del usuario para que lo autorice el órgano jurisdiccional, nos permitimos publicar la siguiente información, esperando les sea de utilidad:

  1. Hay que crear un usuario en el enlace que aparece en la página de Internet: http://www.serviciosenlinea.pjf.gob.mx/juicioenlinea/Home/Login donde dice “Registrar usuario”, del lado izquierdo inferior.
  2. Te registras con tus datos y firmas con tu FIREL y creas un nombre de usuario y contraseña.
  3. Con ese nombre de usuario pides ser autorizado ante el Juzgado o Tribunal de que se trate, ya sea en el escrito inicial o en promoción posterior,  siendo más, o menos así: Autorizo al usuario “NombreUsuarioDefinido”, para consulta del expediente en línea y recibir notificaciones…
  4. En el Juzgado o Tribunal harán una búsqueda para consulta del expediente del usuario registrado y de encontrarse, te autorizarán el acceso y te llagará un correo –al que diste de alta cuando hiciste la solicitud de la FIREL- autorizándote el acceso al expediente.
  5. Una vez te han autorizado entras de nuevo al portal de servicios en línea, te vas a la pestaña de Juzgados de Distrito y Tribunales de Circuito, ingresas con nombre de usuario y contraseña (los que acabas de crear).
  6. En el listado de órganos jurisdiccionales seleccionas el órgano que te concedió el acceso.
  7. Después hacer una búsqueda por número de expediente
  8. Ya puedes consultar los acuerdos, te aparecen en un listado en la parte inferior.

 

El usuario designado le aparece en el listado del órgano jurisdiccional, pero desconozco si les aparece una vinculación entre el usuario y el quejoso y/o autorizados, pero sí hay una vinculación entre tu FIREL y el nombre de usuario.

El procedimiento lo puede hacer directamente el quejoso o autorizado.